FININRA - Reguleringsmyndigheden for finansiel industri

Reguleringsmyndigheden for finansiel virksomhed (FINRA) blev oprettet i juli 2007, da den nationale sammenslutning af værdipapirhandlere (NASD) slog sammen med de selvregulerende funktioner på New York Stock Exchange (NYSE).

FINRA Eksaminer

FINRA administrerer en lang liste over eksamener, der er blandt de vigtigste legitimationsoplysninger for folk, der har nøglepositioner i medlemsfirmaer. For nogle job kan det være nødvendigt at holde flere certificeringer ved at bestå flere eksaminer.

For de fleste FINRA certificeringer er det nødvendigt at genprøve hvert par år for at vise, at du har holdt op med udviklingen i branchen.

Under FINRA Tests

Du kan ikke tage FINRA test som individ. I stedet skal du være sponsoreret af et FINRA medlemsfirma. Således bestemmer din arbejdsgiver hvilke tests du skal overføre, afhængigt af dit job. Uddannelse til FINRA test er normalt gennem selvstudium, selv om nogle arbejdsgivere kan tilbyde interne præp klasser.

For det ovennævnte forsøg på at skifte arbejdsgivere og flytte ind i et nyt job, som du ikke allerede har den nødvendige FINRA certificering for, kan det være problematisk. Dit nye firma vil rent faktisk ansætte dig på et kontingent grundlag. I vil i mellemtiden være i et potentielt vanskeligt sted, hvis du ikke består testen.

Serie 7: Serie 7 General Securities Representative kvalifikation er måske den mest kendte, obligatorisk for Financial Advisors og visse andre salgsstillinger.

Serie 6:

Serie 6-kvalifikationen gør det muligt for indehaveren at handle i et langt mere begrænset investeringsprodukt end Serie 7. Disse er i det væsentlige begrænset til pakkede investeringsprodukter som fonde og variable livrenter. Serie 63 og 66:

Serie 63 og Serie 66 eksamener dækker statslige værdipapirbestemmelser, og kan også være nødvendige for de fleste finansielle rådgiverstillinger. Serie 65:

Serie 65 er Uniform Investment Adviser Law Exam, som kvalificerer indehaveren til at være en investeringsrådgiverrepræsentant. NASAA

Bemærk, at mens serien 63, 65 og 66 eksamener administreres af FINRA, er de udarbejdet af en separat organisation, den nordamerikanske værdipapiradministrator Association (NASAA). I modsætning til de fleste FINRA-tests behøver du ikke at blive sponsoreret af et FINRA-medlemsfirma for at tage serien 63, 65 eller 66. Mange stater accepterer forskellige andre kvalifikationer, især CFP eller CFA, i stedet for at bestå serien 65 eller 66 eksamener.

For mere information:

Se FINRAs hjemmeside. Jobåbninger:

Se denne liste over aktuelle jobåbninger på FINRA.