Serie 7 Eksamen til General Securities Representatives

Den serie 7-eksamen, der administreres af FINRA, ellers kendt som General Securities Representative-eksamen, er den grundlæggende kvalifikation, der er nødvendig for en række detailhandelsstillinger inden for den finansielle servicesektor, især den finansielle rådgiver . Ved at holde serie 7-kvalifikationen, kan man anmode om at købe eller sælge alle værdipapirprodukter blandt dem:

- 9 ->

• Virksomhedspapirer, såsom aktier og obligationer
• Kommunale værdipapirer
• Statspapirer
• Optioner
• Direkte deltagelsesprogrammer
• Investeringsselskabsprodukter
• Variable kontrakter < For at tage eksamen i serie 7, skal du være tilknyttet og sponsoreret af et FINRA medlemsfirma.

Serie 7 Eksamen Format:

Prøven består af 260 multiple choice spørgsmål, opdelt i to tre timers sessioner på 130 spørgsmål hver med en pause i mellem. Kun 250 af disse spørgsmål tæller faktisk; 10 er eksperimentelle spørgsmål vurderet til fremtidige tests, men kandidaten er ikke gjort opmærksom på, hvilke der er disse.

Scoring af serie 7-eksamen:

Der er ingen straf for forkerte svar. Ingen to eksamener er ens, selv for folk, der tager testen samtidigt i samme testcenter. Således, mens standardkurset er 72% (180 korrekte svar ud af 250, der tæller), kan passeringsresultatet på en bestemt test variere noget fra denne norm for at tage højde for små variationer i det samlede vanskeligheder fra test til test.

Kandidaten modtager en ligestilling eller en score justeret for sværhedsgraden i stedet for en score, som afspejler det faktiske antal korrekte svar.

Indholdet af Serie 7-eksamen:

Spørgsmålene i serie 7-eksamen er designet til at dække:

5 store jobfunktioner udført af registrerede repræsentanter

• 17 hovedkategorier af viden, der er nødvendige for at udføre disse funktioner < 43 grupper af regler og regler for disse funktioner
• De 5 jobfunktioner omfatter:
• Opfordring af kunder og forretninger

Vurdering af kundens finansielle stilling, behov og mål

• Åbning af konti, overførsel af konti og registrering af regnskaber < Informere kunder om investeringer og lave passende anbefalinger
• Opnå klientordrer, indtaste dem og følge op
• Spørgsmålene vedrørende videnomslag, for eksempel:
• Korrekt kommunikation med kunder
• Typer af værdipapirer < Hvordan værdipapirmarkederne fungerer

Værdipapir- og investeringsanalyse

• Kontiformer
• Procedurer for åbning af konti, registrering af handler, registrering af regnskaber
• Forretningsadfærd og etik
• Indehavere af britisk og canadisk kvalifikation ications:
• FINRA erkender, at serie 7-eksamenen har en stor overlapning med tilsvarende tests administreret af Financial Services Authority (FSA) i Det Forenede Kongerige og af canadiske værdipapirregulerende organer.Derfor kan folk, der allerede besidder sådanne certificeringer, kvalificere sig som General Securities Representatives, der har tilladelse til at praktisere i USA ved at tage en kortere version af serie 7-eksamen.
• Serien 17 er designet til dem med tilsvarende FSA certificeringer i Det Forenede Kongerige.
• Det har 100 flere valg spørgsmål og tager to timer.

Serien 37 er for dem, der allerede er certificeret i Canada. Den indeholder 90 flere valgspørgsmål og tager to timer og tredive minutter. En kortere eksamen, serien 38, dækker ikke muligheder. Det tager en time og femten minutter og indeholder 45 spørgsmål.

Serierne 17, 37 og 38 eksamener kvalificerer dog ikke indehaveren til at handle i kommunale værdipapirer. Kandidater, der ønsker at få denne kvalifikation, skal også tage Serie 52 Municipal Securities Representative eksamen, som har 115 spørgsmål og tager tre og en halv time. Alternativt kan kandidaten beslutte at sætte den fulde serie 7-eksamen i stedet.

Studerende til serien 7:

Mens nogle mennesker foretrækker at forberede sig ved at deltage i formelle testpræparater (f.eks. I de formelle finansielle rådgiveruddannelser, som store værdipapirfirmaer plejede at køre), selvstudiematerialer bygget op omkring fortiden egentlige eksamensspørgsmål kan være mere end tilstrækkeligt forberedelse til selvstyrede individer.