Salgsassistent Jobbeskrivelse

En mægler-salgsassistent hjælper finansielle rådgivere (traditionelt kaldet mæglere) med tidsstyring ved at håndtere rutinemæssige klient henvendelser, primært dem, der er relateret til regnskabsvedligeholdelsesforhold, og frigør finansielle rådgivere for at afsætte mere tid til deres værditilvækst aktivitet, der yder investeringsrådgivning.

Selvom udtrykket "mæglerassistent" stadig er almindelig parlance, vil de fleste formueforvaltningsfirmaer officielt bruge "finansiel rådgiverassistent" eller noget lignende, der afspejler titlen på investeringspersonalet, der bistås af disse personer.

Denne jobkategori er blandt de traditionelt forbundet med kvinder på Wall Street.

Find jobåbninger

Brug dette værktøj til at søge aktuelle jobåbninger i dette felt.

Uddannelse

I de seneste år blev denne jobkategori anset for egnet til gymnasier. I dag er det i overenstemmelse med den generelle stigning i minimumsuddannelsen forventet for mange stillinger, at en bachelorgrad normalt er påkrævet. Kursusarbejde i økonomi, regnskab og / eller økonomi er nyttigt, men ikke påkrævet.

Certificering

Der kræves ingen specielle certificeringer bortset fra registrerede salgsassistenter. Mennesker i denne underkategori af feltet kan acceptere og behandle uopfordrede værdipapirhandler, der udelukkende er afgivet af kunder på eget initiativ.

I det mindste skal registrerede salgsassistenter bestå af den serie 11-eksamen, der tilbydes af FINRA, og opfylde efteruddannelseskrav. Større værdipapirfirmaer kræver dog meget strengere kvalifikationer, idet de insisterer i stedet på at bestå samme serie 7 og serie 66 eksamener, der er en del af finansiel rådgiver certificering og uddannelse.

Pligter og ansvar

En salgsassistent viser telefonopkald til finansielle rådgivere og løser operationelle problemer, som f.eks. Problemer med udsagn, indskud, checks og kreditkorttransaktioner. En salgsassistent har således stor indflydelse på kundetilfredsheden.

Registrerede salgsassistenter udfører de samme pligter udover at behandle uopfordrede handelsordrer.

De har dog typisk ikke lov til at tilbyde investeringsrådgivning af nogen art.

Typisk tidsplan

En 40-timers arbejdsuge eller noget tæt på det, er typisk for en salgsassistent. Ikke desto mindre er der bundet til at være travle perioder, som f.eks. I turbulente markeder, når arbejdet strækker sig ud over disse timer. Derudover forventes salgsassistenter ofte at deltage i begivenheder, hvor kunderne bliver underholdt.

Hvad skal man lide

De med fremragende menneskelige færdigheder nyder ofte det konstante samspil med kunderne. Fejlfinding for klienter giver jobfokus og klare målestok for succes.

Hvad der ikke kan lide

Støtte til en travl finansrådgiver med en stor roster af klienter betyder en konstant strøm af telefonforespørgsler og konstant tidstryk for at løse problemer.

Betaling

Kompensation er yderst variabel afhængigt af firmaet og størrelsen og rentabiliteten af ​​den finansielle rådgivers forretningsbog. Lønnen til en erfaren salgsassistent vil typisk ligge mellem $ 30.000 og $ 60.000. Registrerede salgsassistenter, som forventes, har tendens til at tjene i den højere ende af dette sortiment. Støtteberettigelse for deltagelse i bonuspuljer varierer fra firma.

Advisor-Paid Sales Assistants

I en løbende indsats for at reducere udgifterne har mange værdipapirmægler- og formueforvaltningsvirksomheder flyttet til et system, hvor betaling for salgsassistenter trækkes fra finansiel rådgiverbetaling.

Morgan Stanley, der i øjeblikket har den største kontingent af finansielle rådgivere, er det mest bemærkelsesværdige eksempel. Sådanne salgsassistenter er officielt ansatte i firmaet, men firmaet har effektivt lettet sig for meget, om ikke alle, deres kompensation.

Når dette system er på plads, er det forpligtet til at mindske jobåbninger og lønpotentiale for salgsassistenter. Kun de mest succesrige finansielle rådgivere vil tjene nok til at påtage sig en salgsassistent eller betale en konkurrencedygtig løn.

Fremskridt

Når du går op på læringskurven, skal du kigge efter åbninger, der støtter mere erfarne og succesfulde finansielle rådgivere med det formål at opnå en tilsvarende lønforøgelse, hvis man får dig ombord. Meget mindre ofte kan en salgsassistent (især den der er registreret) bruge sin eller hans salgsstøtteoplevelse til at blive en finansiel rådgiver.

Mens denne sti gør logisk forstand, kan der i nogle virksomheder være kulturelle barrierer for at tage det. En anden førende mulighed er at bruge dine daglige kontakter med mæglervirksomhed områder af firmaet til at bevæge sig der.

For flere oplysninger

Følg nedenstående links for flere detaljer om legitimationsoplysninger og relaterede jobkategorier. Relaterede jobkategorier er af interesse i to henseender. For det første skal de vedrøre dig fra det synspunkt at forstå de slags mennesker, som du vil arbejde tæt sammen med, deres roller og hvordan de kan være til hjælp for dig og til den kundebase du tjener. For det andet har de også betydning for at identificere, hvor de mest sandsynlige fremtidige karrieremuligheder kan eksistere, hvis du beslutter dig for at gå videre. Se i denne forbindelse også vores artikler om vigtigheden af ​​netværk, mentorskab og arbejdspladssponsorer i karriereudvikling og fremskridt.